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资管新规落实不到位 东兴证券遭北京证监局出具警示函

理财投资网 2022-02-19 13:24

2月15日,北京证监局公布有关对东兴证券有限责任公司采用出具警示函管控对策的决策。

据了解,东兴证券在进行私募投资资产管理业务流程环节中存有理财新规贯彻落实不到位,某些商品销售业绩酬劳获取頻率超出每6个月一次;资本管理不标准,某些商品未立即调节毁约债卷估价,关联交易管理方法不完善,市场分析师决策自觉性不够,对差异商品依次反方向买卖同一债卷的个人行为监管不到位;风险防控规章制度存有缺少,未制订债卷库进库规范,未明确规定按时对结合规划的估价现行政策和流程的实施实际效果完成评定等违规操作。

因为以上个人行为违背《证券基金运营组织私募投资资产管理方案运行管理规定》、《证券基金运营组织私募投资资产管理业务流程管理方法》,北京证监局决策对东兴证券采用出具警示函的管控对策,并规定其理应稳步提升私募投资资产管理业务流程的合规管理风险控制水准,避免该类事宜产生。

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