本文作者:理财投资网

百亿元私募基金“内乱”,自曝违反规定!29家券商被拉下水,顾客眼前怎样通关?

理财投资网 2021-10-17 13:23

  百亿元量化分析私募基金鸣石投资的决策权争霸战,已变为近日金融业关心聚焦点。

  10月13日夜间,创办人袁宇在一份申明中,本想证实自已是鸣石投资的实控人,却一不小心“说出”了自己股票基金有股权代持难题。而中基协明确规定私募投资基金不可股权代持,意即说明,鸣石投资自创立之际就已违反规定。

  与此同时,袁宇还“说出”,在组织的投资尽职调查全过程中,他将股权代持协议书给组织们看了,这亦把与其说协作的公司们拉掉了水——假如认可看了,便是明知道鸣石投资违反规定却协作;假如不承认自身看了,则是尽职调查不尽职。

  尤其是与其说协作的代销券商就会有29家,不缺头顶部券商。他们不但面对着违反规定协作难题,更遭遇着为投资者很有可能的损害负责责任的难题。

  鸣石投资创办人“说出”违反规定

  在鸣石投资发布消息称,企业股东会决策中止创办人、顶尖对策责任人袁宇的相应职位后,10月13日夜间,袁宇公布了一份《告全体员工书》。

  在这一份申明中,袁宇称,其调节的上海市松盟投资管理方法有限责任公司(通称“松盟投资”)拥有鸣石50%及35%总共85%股份,因而自身是鸣石的控股股东。而此次操纵权之争的另一方李硕,其名下的的所有鸣石50%的股份,均为松盟投资授权委托其股权代持,李硕并不是鸣石的公司股东。

  袁宇称:“2017年,根据很多年友谊与信赖,松盟与李硕签署《股权代持协议》,授权委托李硕股权代持鸣石的50%股份。股权代持状况在投资尽职调查全过程中,鸣石均曾公布。2021年10月12日,松盟已宣布函告李硕,消除授权委托股权代持关联,取回鸣石的50%股份。”

  

  这一强有力的“曝料”,确实让这一场争夺产生翻转,看上去,袁宇才算是有主导权的那人。

  29家代销券商被拉下水

  可是,那么问题来了。

  在2019年升级的中基协对私募投资基金托管人备案单位的标准中,明文规定了禁止股权代持。

  中基协要求,申请办理组织投资人理应以贷币资产注资。投资人理应确保资金真实性合理合法且不依赖于一切第三方。申请办理组织应确保公司股权结构清楚,不应该存有股权代持情况。投资人应具有与其说认缴出资额资产额度相对应的投资工作能力,并给予对应的证明文件。

  而袁宇的证明则确立说出了自己私募投资基金存有违法难题,这或将拉一众代销组织“排水”。

  如同专业人士点评,袁宇的证明里,公布提及了尽职调查时曾给予了股权代持材料,这毫无疑问牵涉出一众代销组织——假如尽职调查的人看了了这一份材料,便是归属于明知道违反规定却默认设置;假如没见到这一份原材料,则归属于尽职调查不尽职。

  “一般私募投资基金的代销方式有金融机构、券商、三方財富,金融机构较为严,给市面上私募基金开的授权管理较为少,鸣石不一定能被代销。券商和三方资产管理企业代销的很有可能比较多。”有组织人员称。

  而从北京市、上海市两个地方中国证券业协会公布的信息内容看来,“背黑锅”的券商确实许多。

  依据统计分析,北京市、上海市代销鸣石商品涉及到的券商一共有29家,分别是:国信证券(002736,股吧)、安信证券、浙商证券、瑞银证券、国海证券(000750,股吧)、兴业证券(601377,股吧)、中投证券(600999,股吧)、粤开证劵、华融证券、招商证券、银河证券(000776,股吧)、光大证券(601788,股吧)、我国银河证券、【中泰证券(600918)、股吧】、广发证券(600030,股吧)、华福证券、国元证券(000728,股吧)、国泰君安(600837,股吧)、中信建投、恒泰证券(600109,股吧)、中信证劵、光大证券、申万宏源(000166,股吧)、恒泰证券、中银国际证劵、长江证券(000783,股吧)、东北证券(000686,股吧)、财通证券、华鑫证券。

  尤其是在2021年8月份,量化分析私募基金的绩效主要表现比较好的情况下,国信、安信、浙商、瑞士银行、国海5家券商,还增加了对鸣石投资商品的代销办理备案。

  除此之外,即便有几十家券商代销背黑锅,亦有许多券商“安然无恙”,包含:华泰证券(601688,股吧)、中金证券、东方证券、方正证券(601901,股吧)、光大证券(601555,股吧)等。

  

  数据来源:上海证券同业工会

  顾客眼前失察券商怎样通关?

  选购鸣石投资商品的顾客,毫无疑问全是凡俗的意义上的“富人”。

  以上券商的办理备案代销,大部分申购额度起始点是一百万,但亦有除外。比如中投证券代销的鸣石商品,最大申购额度起始点是1000万,而多个商品的申购额度起始点是五百万。

  这只“干万门坎”的设备是“鸣石锐驰三号私募证券投资股票基金”,代销办理备案时间2019年5月15日。

  除此之外,中投证券于2019年11月25日办理备案的代销商品“鸣石春季28号私募证券投资股票基金”申购起始点是五百万,于2021年6月7日办理备案代销的“鸣石春季十三号A期私募证券投资股票基金B”的申购起始点是700万,于2021年6月7日办理备案代销的鸣石春季十三号1/2/3期私募证券投资股票基金B的申购起始点是502.五万。

  因为“干万门坎”的鸣石锐驰三号并没有公布基金净值,大家尚不清楚其获利工作能力。但是,依据私募排排网数据信息,鸣石28号自2019年11月20日-2021年10月8日盈利为70.92%、鸣石春季十三号自2021年6月7日-2021年10月8日盈利为29.64%,均为投资人奉献了很好的收益。

  可是,并并不一定的股票基金都赚钱。

  券商在2021年6月之后办理备案代销的多个鸣石的股票基金,现阶段在私募排排网上没法查寻到基金净值信息内容,包含:鸣石中证500指数增强春季15号、鸣石春季17号、鸣石太阳花十一号、鸣石傲华六号、鸣石春季十九号。

  唯一能查看到基金净值信息内容的“鸣石春季2号A类”,于2021年8月9日由国海证券办理备案代销,但是这只商品自2021年8月17日创立至今,到10月8日,早已下挫5.65%。当今私募排排网依然表明有销售。

  

  除此之外,虽然我们不能获得到鸣石中证500指数增强春季15号的基金净值数据信息,但国信证券是在2021年8月26日办理备案代销相关产品,而8月26日-10月14日,中证500指数值下挫1.55%。换句话说,在8月26日以后买进相关产品的投资者,大概率可能是亏本的。

  而现阶段,鸣石投资确立发生违反规定,亦有传闻称,管控或有心具体指导鸣石投资优惠价全部商品。如此一来,百亿元范围的鸣石投资在抛售个股的环节中,很有可能又会导致一部分商品基金净值下挫,有关投资者会再次亏本。

  而做为代销中介公司的券商,亦逃不过为投资者产生损害的义务。

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