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因股权投资基金运行流程中无法勤勉尽责 中银证券集团旗下一名基金经理遭罚

理财投资网 2022-03-20 13:24

  (新闻记者 孟凡霞 王文媛)3月17日,上海证监局发布消息称,核查,白冰洋做为中银证券优点生产制造个股型证券投资基金的基金经理,在股权投资基金运行流程中,无法勤勉尽责,造成该股票基金在2021年10月28日当天无法维持不低于股票基金净资产总额百分之五的现钱或是到期还款日在一年之内的政府债券,违背了《公布募资证券投资基金运行管理条例》第二十八条的要求。

  依据有关要求,上海证监局决策对白冰洋采用出示警告函的政府部门管控对策,并规定其理应努力学习相关相关法律法规,严格执行岗位工作职责,保证技术专业谨慎、勤勉尽责,加强遵纪守法合规管理观念,切实保障基金份额持有者的权益。除此之外,上海证监局表明,将在平时管控中进一步关心白冰洋的履职情况。

  据公布材料表明,白冰洋于2012年2月添加中银证券,在职中银证券聚瑞混合证券投资基金、中银证券使用价值优选灵便配备混合证券投资基金、中银证券健 康产业链灵便配备混合证券投资基金、中银证券优点生产制造个股型证券投资基金基金经理。

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